Tayvan Mali Denetleme Kurumu tekrar harekete geçiyor! MaiCoin ve coin güvenlik yasalarını ihlal ettiği için her birine 150 milyon Tayvan coin cezası verildi
Tayvan Finansal Denetleme ve Düzenleme Komisyonu Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Dairesi, bugün (26) tarihinde, AML (Anti-Money Laundering) yasasını ihlal ettikleri için iki ceza alan olayı duyurdu. İlgili şirketler MaiCoin ve 幣託科技股份有限公司 (Coinsborsa) olup, her iki şirkete de 1.5 milyon Tayvan doları ceza kesildi.
Bilgiye göre, Modern Wealth, müşteri incelemesi ve işlem izleme gibi kurallara uymamak, şüpheli işlem raporlarını zamanında bildirmemek ve diğer birçok ihlal nedeniyle Kara Para Aklama önleme ilgili yasaların birçok maddesini ihlal ettiği belirlendi.
Finansal İstikrar ve Kalkınma Komisyonu'nun araştırması, şunları ortaya koydu:
Müşteri incelemesi hatası: Güçlendirilmiş müşteri incelemesini yönetmeliklere uygun şekilde gerçekleştirme başarısızlığı.
İşlem izleme etkisiz: Finansal Hizmetler Komisyonu tarafından açıklanan şüpheli işlem modelleri izlemeye dahil edilmedi ve farklı müşteri risk seviyeleri için uygun eşikler belirlenmedi.
Kayıt eksik: Müşteri işlemleri tam olarak kaydedilemedi.
Şüpheli işlem işleme koyma: Şüpheli işlemleri araştırmayın ve ilgili departmana yasal süre içinde bildirimde bulunmayın.
Başka bir vaka kripto saklama şirketi ile ilgili, Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) Kara Para Aklama önleme ve terörle mücadele çalışmalarında birçok eksiklik olduğunu belirtti. Bunlar, tüzel kişi müşterilerin gerçek faydalanıcılarını tespit edememe, yüksek riskli müşterilerin işlemlerini etkin bir şekilde izleyememe gibi konuları içeriyor. Temel ihlal noktaları şunları içeriyor:
Yüksek riskli müşteri incelemesi yetersiz: Müşteri ve şirket arasındaki iş ilişkisini yeterince anlayamadı, ayrıca yüksek riskli müşterinin servet kaynağını doğrulamadı.
Yetersiz İşlem İzleme: Müşteri işlemlerinin risk özelliklerine uygun olup olmadığını detaylı olarak incelemedi.
Kayıt kaybı: İşlem verilerini eksiksiz kaydedemedi.
Şüpheli işlem işleme eksikliği: Bazı şüpheli Kara Para Aklama veya terörist işlemler uyarıları tetiklemedi veya soruşturulmadı.
Banka Düzenleme ve Denetleme Kurumu, iki şirketin ihlal ettiği eylemlerle ilgili olarak verilen cezaların, hükümetin Kara Para Aklama ve terör finansmanıyla mücadele kararlılığını göstermek ve ilgili finansal kurumların iç kontrolünü güçlendirmelerini ve yasal gerekliliklere uygunluğu sağlamalarını sağlamak amacıyla yapıldığını belirtti. Banka Düzenleme ve Denetleme Kurumu, tüm finansal kurumları iç mekanizmalarını derhal gözden geçirmeye ve benzer durumların tekrarlanmasını önlemeye çağırmaktadır.
Önceki zamanda, Tayvan'daki diğer iki ticaret platformu ACE ve Rybit, para aklama önleme yasasını, kişisel veri koruma yasasını ihlal ettikleri için sırasıyla 1.52 milyon Tayvan doları ve 1.02 milyon Tayvan doları ceza aldı. Rybit, bireysel kullanıcılara hizmet vermeyi geçici olarak durdurdu ve Tayvan yatırma işlemini kapattı.
〈Taiwan Financial Supervisory Commission makes another move! MaiCoin and BitoEX each fined 1.5 million TWD for violating anti-money laundering laws. 〉This article was first published in Blocktempo.
View Original
The content is for reference only, not a solicitation or offer. No investment, tax, or legal advice provided. See Disclaimer for more risks disclosure.
Tayvan Mali Denetleme Kurumu tekrar harekete geçiyor! MaiCoin ve coin güvenlik yasalarını ihlal ettiği için her birine 150 milyon Tayvan coin cezası verildi
Tayvan Finansal Denetleme ve Düzenleme Komisyonu Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Dairesi, bugün (26) tarihinde, AML (Anti-Money Laundering) yasasını ihlal ettikleri için iki ceza alan olayı duyurdu. İlgili şirketler MaiCoin ve 幣託科技股份有限公司 (Coinsborsa) olup, her iki şirkete de 1.5 milyon Tayvan doları ceza kesildi.
Bilgiye göre, Modern Wealth, müşteri incelemesi ve işlem izleme gibi kurallara uymamak, şüpheli işlem raporlarını zamanında bildirmemek ve diğer birçok ihlal nedeniyle Kara Para Aklama önleme ilgili yasaların birçok maddesini ihlal ettiği belirlendi.
Finansal İstikrar ve Kalkınma Komisyonu'nun araştırması, şunları ortaya koydu:
Müşteri incelemesi hatası: Güçlendirilmiş müşteri incelemesini yönetmeliklere uygun şekilde gerçekleştirme başarısızlığı.
İşlem izleme etkisiz: Finansal Hizmetler Komisyonu tarafından açıklanan şüpheli işlem modelleri izlemeye dahil edilmedi ve farklı müşteri risk seviyeleri için uygun eşikler belirlenmedi.
Kayıt eksik: Müşteri işlemleri tam olarak kaydedilemedi.
Şüpheli işlem işleme koyma: Şüpheli işlemleri araştırmayın ve ilgili departmana yasal süre içinde bildirimde bulunmayın.
Başka bir vaka kripto saklama şirketi ile ilgili, Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) Kara Para Aklama önleme ve terörle mücadele çalışmalarında birçok eksiklik olduğunu belirtti. Bunlar, tüzel kişi müşterilerin gerçek faydalanıcılarını tespit edememe, yüksek riskli müşterilerin işlemlerini etkin bir şekilde izleyememe gibi konuları içeriyor. Temel ihlal noktaları şunları içeriyor:
Yüksek riskli müşteri incelemesi yetersiz: Müşteri ve şirket arasındaki iş ilişkisini yeterince anlayamadı, ayrıca yüksek riskli müşterinin servet kaynağını doğrulamadı.
Yetersiz İşlem İzleme: Müşteri işlemlerinin risk özelliklerine uygun olup olmadığını detaylı olarak incelemedi.
Kayıt kaybı: İşlem verilerini eksiksiz kaydedemedi.
Şüpheli işlem işleme eksikliği: Bazı şüpheli Kara Para Aklama veya terörist işlemler uyarıları tetiklemedi veya soruşturulmadı.
Banka Düzenleme ve Denetleme Kurumu, iki şirketin ihlal ettiği eylemlerle ilgili olarak verilen cezaların, hükümetin Kara Para Aklama ve terör finansmanıyla mücadele kararlılığını göstermek ve ilgili finansal kurumların iç kontrolünü güçlendirmelerini ve yasal gerekliliklere uygunluğu sağlamalarını sağlamak amacıyla yapıldığını belirtti. Banka Düzenleme ve Denetleme Kurumu, tüm finansal kurumları iç mekanizmalarını derhal gözden geçirmeye ve benzer durumların tekrarlanmasını önlemeye çağırmaktadır.
Önceki zamanda, Tayvan'daki diğer iki ticaret platformu ACE ve Rybit, para aklama önleme yasasını, kişisel veri koruma yasasını ihlal ettikleri için sırasıyla 1.52 milyon Tayvan doları ve 1.02 milyon Tayvan doları ceza aldı. Rybit, bireysel kullanıcılara hizmet vermeyi geçici olarak durdurdu ve Tayvan yatırma işlemini kapattı.
〈Taiwan Financial Supervisory Commission makes another move! MaiCoin and BitoEX each fined 1.5 million TWD for violating anti-money laundering laws. 〉This article was first published in Blocktempo.